在伦敦银行间同业拆借利率(Libor)操纵案引起的英国首批索赔中，有104名巴克莱(Barclays)职员试图在英国高等法院的相关诉讼中匿名，其中包括：巴克莱前高管鲍博•戴蒙德(Bob Diamond)、韦骏贤(John Varley)和杰里•德尔密斯耶(Jerry Del Missier)、巴克莱现任首席财务官克里斯•卢卡斯(Chris Lucas)和现任投行部门主管里奇•瑞西(Rich Ricci)。

           他们的名字在Libor案调查中由巴克莱透露给监管机构，本周四在伦敦的英国高等法院听证会上被公布出来。

           在这104名申请匿名的人中有一个24人的“最终名单”，这24人的名字曾在与监管机构就Libor案达成的和解协议中提及，不过他们不一定真的有什么过失。

           为了查明Libor是否遭到操纵，全球展开了广泛调查，包括英国金融服务管理局(FSA)在内的政府机构对数百万份文件进行了仔细审查，这其中就包括巴克莱员工的通信。Libor决定着全世界至少350万亿美元合同的定价。

           他们的名字能够首次公开出来，是因为此前弗劳克斯法官(Mr Justice Flaux)在本周一裁决，这些人的名字应该在法庭上公布出来，以符合公开公正的原则。包括英国《金融时报》在内的媒体机构对这些人的匿名申请提出过质疑，这一努力取得了成功。

           法官表示有一个24人的最终名单，但“这并不表示他们一定有什么过失行为，他们中有的有过失，有的没有”。

           法官指出，他们中有些人被巴克莱约谈，并受到了相应的纪律处分。有的人被宣布没有责任；有的人受到了警告；还有的人受到了更严重的处罚。不过他表示，仅从提交给法庭的文件和法庭上的陈述，并不能判断哪些人受到了何种处分。

           两名去年被免职的纽约员工也在公布的名单之中，他们是美国利率交易部门主管、常务董事龙蒂•帕尔(Ronti Pal)及他下属的衍生品交易员唐•李(Don Lee)。

这次公布名单背后的案件围绕一家护理院经营商展开，它起诉巴克莱涉嫌不当销售利率互换产品。这家名为Guardian Care Homes的护理院经营商是原告之一，它指控巴克莱不仅不当销售互换产品，而且这些互换产品紧盯由该行操纵的利率。巴克莱否认了所有指控。

           作为诉讼披露程序的一部分，巴克莱不得不向原告披露一些文件，这些人的名字就在这些文件里。

           这一将于今年晚些时候开庭审理的争端受到人们密切关注，因为这一案例将为其他卷入Libor丑闻的银行提供先例，这一丑闻令巴克莱去年6月支付了4.50亿美元罚金，并导致其首席执行官戴蒙德辞职。

           继巴克莱之后，瑞银(UBS)于去年12月向美国、英国和瑞士政府支付了16亿美元，就操纵Libor达成和解。预计苏格兰皇家银行(Royal Bank of Scotland)将是下一家达成和解的银行。

译者/简易